Corporate Compliance · 企業合規
法規愈來愈密，主管機關的要求愈來愈細。合規不是出事之後的滅火，
而是在業務擴張之前，先把制度與防線建好，讓企業能放心往前走。
為什麼現在需要企業合規
多數企業是在收到主管機關通知、或與客戶發生爭議之後，才開始檢視自己的制度。
但以下三件事，其實可以更早準備。
洗錢防制、個人資料保護、消費者保護等規範持續更新；業務型態一改變，適用的義務也跟著改變。
一旦出事，面對的不只是行政處分，還有客戶信任、合作夥伴與金融機構往來的連鎖影響。
事前盤點與建置制度，比事後補救更有效率；制度到位，也是對外證明企業值得信任的依據。
五大服務
依企業的產業與業務型態，從最需要的領域開始，也可以多項整合規劃。
Anti-Money Laundering
協助企業依洗錢防制相關規範，建立客戶審查與交易監控機制，降低被利用為不法資金管道的風險。
Personal Data Protection
從蒐集、利用到跨境傳輸，檢視企業處理個人資料的每個環節，建立可落地的資料治理規範。
AI Governance
企業導入 AI 的速度，往往快過內部規範的建立。國內外相關規範持續發展，我們協助企業先把使用原則與責任界線訂清楚。
E-Commerce Compliance
從網站條款、交易流程到廣告行銷，一次盤點電商經營常見的法律風險，找出需要優先補強的地方。
Corporate Governance
建立權責清楚的治理架構與內部控制制度，讓決策程序合法、可追溯，也為募資與接班預先做好準備。
服務流程
每家企業的業務與風險都不同，我們先了解現況，再提出對應的做法。
01
了解業務模式、組織規模，以及目前面臨的合規壓力。
02
盤點既有制度與文件，找出與規範要求之間的落差。
03
依風險高低排定優先順序，擬定政策、規章與作業流程。
04
協助制度上線，並針對相關人員進行法遵教育訓練。
05
法規與業務持續變動，定期檢視並調整制度內容。
適合對象
合規不只是大型企業的課題。業務規模不大，但涉及資金往來、大量個人資料或新興科技的企業，往往更需要及早建立制度。
客戶審查與洗錢防制的要求較重，制度需要更完整。
交易量大，同時涉及大量消費者權益與個人資料。
先建立內部使用原則，避免資料外流與權利爭議。
會員、病患、學員等資料的保管、利用與委外處理。
完善的治理與內控，是外部評估與世代交接的重要基礎。
為什麼選擇理海
理海最初以企業法律服務起步，對企業經營與風險管理的實務有第一手的理解。
團隊長期服務企業與企業負責人，熟悉經營決策背後的風險管理思維。
評估風險時，從實際業務流程與資料出發，而不是只看單一個案。
在問題發生前先盤點風險，讓制度成為企業成長的基礎，而不是負擔。
業務涉及跨境時，結合海外合作專業團隊，協助處理不同法域的議題。